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中科院改革科技評價(jià)體系的相關(guān)舉措
白春禮
各位新聞界朋友，大家好！
黨的十八大和黨中央、國務(wù)院6號文件《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng )新體系建設的意見(jiàn)》對改革科技評價(jià)工作提出了明確要求。中科院認真學(xué)習和領(lǐng)會(huì )有關(guān)精神，在深入實(shí)施“創(chuàng )新2020”的過(guò)程中，著(zhù)力推進(jìn)科技評價(jià)改革。
事實(shí)上，我院2012年初就率先舉起改革科技評價(jià)的旗幟，提出建立重大成果產(chǎn)出導向的評價(jià)體系。
重大成果產(chǎn)出導向評價(jià)的核心是確立新的價(jià)值導向，摒棄數量評價(jià)和單純的論文導向，引導和激勵各創(chuàng )新主體和廣大科技人員，重點(diǎn)突破帶動(dòng)技術(shù)革命、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結構調整和戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前沿科學(xué)問(wèn)題和關(guān)鍵核心技術(shù)，突破提高人民健康水平、保障改善民生以及生態(tài)和環(huán)境保護等重大公益性科技問(wèn)題，突破增強國際競爭力、維護國家和公共安全的戰略高技術(shù)問(wèn)題，從根本上扭轉我國關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面。
據此，我院堅持“高標準、高要求”，確定了重大成果的內涵：一是解決重大科學(xué)問(wèn)題，開(kāi)辟新方向，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，提供系統解決方案，成果轉移轉化產(chǎn)生重大社會(huì )經(jīng)濟效益，提出有重大影響的咨詢(xún)建議等；二是在引進(jìn)和培養具有國際國內重要影響的領(lǐng)軍人才方面取得重大成效；三是在促進(jìn)科教融合等體制機制方面有重大創(chuàng )新。這三個(gè)方面的重大成果產(chǎn)出導向評價(jià)，體現了中科院的使命和定位，體現了中科院在國家創(chuàng )新體系中的骨干引領(lǐng)和示范帶動(dòng)作用，體現了中科院的基礎性、戰略性、前瞻性重大創(chuàng )新貢獻要求。
我們先從研究所評價(jià)改革做起，建立了重大成果產(chǎn)出導向的研究所評價(jià)體系，突出研究質(zhì)量和實(shí)際貢獻，并以此為突破口，帶動(dòng)資源配置、項目管理、人事管理等方面的改革。
重大產(chǎn)出導向研究所評價(jià)體系的設計，重在發(fā)揮科技評價(jià)的三個(gè)作用：一是價(jià)值導向作用。瞄準重大產(chǎn)出，明確努力方向，關(guān)注科技創(chuàng )新的科學(xué)價(jià)值、經(jīng)濟社會(huì )影響。二是診斷作用。把握研究方向和發(fā)展狀態(tài)，幫助研究所改善管理，提升創(chuàng )新能力。三是衡量作用。判斷研究所“一三五”目標完成情況，研究所特色、優(yōu)勢和在國內外同領(lǐng)域的地位。主要包括兩個(gè)環(huán)節，即五年一次的“一三五”專(zhuān)家診斷評估和“重大突破”目標完成情況驗收時(shí)，一方面要判斷研究所是否實(shí)現了重大產(chǎn)出，另一方面要充分發(fā)揮專(zhuān)家作用，診斷和咨詢(xún)有利于研究所產(chǎn)生重大產(chǎn)出的關(guān)鍵要素，幫助研究所改善管理。
按照統一部署，我院2012年選擇代表不同領(lǐng)域的數學(xué)與系統科學(xué)研究院、廣州地球化學(xué)研究所、水生生物研究所、長(cháng)春光學(xué)精密機械與物理研究所4個(gè)單位，率先開(kāi)展研究所“一三五”診斷評估試點(diǎn)，旨在發(fā)揮國內外高水平同行專(zhuān)家和用戶(hù)專(zhuān)家的作用，結合研究所特點(diǎn)，圍繞“一三五”規劃對研究所進(jìn)行全面診斷，幫助研究所改進(jìn)工作，提升不可替代性，避免同質(zhì)化，促進(jìn)實(shí)現重大突破和持續快速發(fā)展。
目前，4個(gè)試點(diǎn)單位的評估工作已順利完成，達到了試點(diǎn)目的。共有35名國內外專(zhuān)家參加4個(gè)試點(diǎn)所的現場(chǎng)評議，其中來(lái)自美、英等8個(gè)國家的國際專(zhuān)家占57%，我國內地及香港地區專(zhuān)家占43%；領(lǐng)域專(zhuān)家和小同行專(zhuān)家占91%，用戶(hù)專(zhuān)家占3%，管理專(zhuān)家占6%。15位國內專(zhuān)家中有6位院士，其他均為承擔科研管理職責的所長(cháng)、校長(cháng)、院系主任等。20位國際專(zhuān)家中，有3位美國工程院院士、2位英國皇家學(xué)會(huì )會(huì )員、1位澳洲科學(xué)院院士、3位研究機構負責人或院系主任。
從評估結果看，專(zhuān)家診斷評議成效明顯，各專(zhuān)家組對研究所定位、每個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域方向以及如何改進(jìn)管理，均給出了意見(jiàn)建議。在長(cháng)光所的評估中，專(zhuān)家對其產(chǎn)業(yè)化模式很感興趣，對該模式深入探索提出了很好的建議。專(zhuān)家的有些建議不僅針對一個(gè)研究所，對國家科技體制改革也有益。如在個(gè)別研究所的評估中，專(zhuān)家們強烈建議高度關(guān)注我國研究人員“近親繁殖”的現象，認為這有礙于新鮮思想交流與碰撞，有礙于創(chuàng )新。他們還列舉了其他國家要求“科研人員換單位升職”的政策。
國內外高水平專(zhuān)家的診斷評議的意義，不局限于具體評估結論的使用，而且對學(xué)術(shù)環(huán)境和文化建設也發(fā)揮了積極作用。如評估中專(zhuān)家們提出，研究人員在做學(xué)術(shù)報告時(shí)不應過(guò)多強調發(fā)表論文、獲得獎勵等數量，而應注重介紹要解決的科學(xué)問(wèn)題。在與科學(xué)家座談時(shí)，專(zhuān)家們也引導科研人員更多關(guān)注研究工作的挑戰和問(wèn)題。專(zhuān)家診斷評估不僅有利于研究所和科研人員拓寬視野，更有利于促進(jìn)國際合作。廣州地化所評估專(zhuān)家組表示，愿意以咨詢(xún)專(zhuān)家身份繼續參與研究所活動(dòng)；在水生所的評估中，專(zhuān)家在聽(tīng)取了PI的學(xué)術(shù)報告后，認為一些年輕的PI需要有經(jīng)驗的導師指導，他們愿意為這些PI提供幫助。
另外，評估活動(dòng)中，國際專(zhuān)家表現出與其學(xué)術(shù)水平相匹配的科學(xué)素質(zhì)和敬業(yè)精神，將對國內科研文化產(chǎn)生積極影響。有國內專(zhuān)家在建議中寫(xiě)道：“這種評估對研究所的發(fā)展將產(chǎn)生積極的作用，值得推廣?！蓖ㄟ^(guò)試點(diǎn)工作，我們深刻感到專(zhuān)家診斷評估，對引導科研人員樹(shù)立正確的價(jià)值觀(guān)、培養科學(xué)素養、訓練創(chuàng )新思維將起到積極作用。2013年，我院將選擇15個(gè)左右的研究所繼續擴大試點(diǎn)工作，推進(jìn)重大產(chǎn)出導向研究所評價(jià)體系建設。
此外，2012年底，我院還開(kāi)啟了重大產(chǎn)出導向項目評估的探索。我們在戰略性先導科技專(zhuān)項的策劃和立項階段，強化同行專(zhuān)家和用戶(hù)專(zhuān)家獨立的咨詢(xún)評議環(huán)節，設計了函評、會(huì )評和國家部門(mén)咨詢(xún)評議三個(gè)階段，并明確了各自重點(diǎn)。其中，函評側重小同行對科技內涵和質(zhì)量的評議；會(huì )評側重戰略科技專(zhuān)家對項目的整體戰略評估；國家部門(mén)咨詢(xún)評議側重接受?chē)矣嘘P(guān)部門(mén)的指導，使研究工作更緊密地與國家需求相銜接，防止重復布局，加強協(xié)同創(chuàng )新。值得一提的是，各階段評議瞄準了“做出符合我院戰略定位的重大產(chǎn)出貢獻”這一目標。
我們希望通過(guò)改革科技評價(jià)，探索建立重大成果產(chǎn)出導向的評價(jià)體系，帶動(dòng)改革和管理創(chuàng )新，為“創(chuàng )新2020”提供動(dòng)力；做科技體制改革的先行者，在建設創(chuàng )新型國家的進(jìn)程中發(fā)揮好科技國家隊的“火車(chē)頭”作用。
謝謝大家！
