專(zhuān)家視野
潘教峰：科技智庫研究的DIIS理論方法
新年伊始，為了體現中科院作為國家高水平科技智庫的重要作用，與廣大讀者共同探討智庫建設的理論方法，本報開(kāi)設“智庫”專(zhuān)欄，總結傳播智庫建設的有益經(jīng)驗，探索中國特色新型智庫建設之路。我們特別邀請中國科學(xué)院科技戰略咨詢(xún)研究院潘教峰院長(cháng)為本欄目撰寫(xiě)開(kāi)篇文章，結合長(cháng)期從事科技戰略規劃和科技政策研究的實(shí)踐，分享他對科技智庫研究理論方法的思考。
科技智庫的主要任務(wù)是開(kāi)展科技發(fā)展戰略研究，著(zhù)眼于促進(jìn)科技發(fā)展，從科技規律出發(fā)研判世界科技發(fā)展大勢和方向；著(zhù)眼于科技促進(jìn)發(fā)展，從科技作用和影響的角度研究經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和國家安全中的重大問(wèn)題，開(kāi)展科學(xué)評估，進(jìn)行預測預見(jiàn)，提出咨詢(xún)建議，有效服務(wù)宏觀(guān)決策，有力引領(lǐng)創(chuàng )新方向。因此，科技智庫研究的對象往往是復雜、綜合的戰略和政策問(wèn)題，不僅僅涉及科技問(wèn)題，而且涉及經(jīng)濟、社會(huì )、環(huán)境、管理等諸多方面的問(wèn)題，僅就科技問(wèn)題而言，也往往是跨領(lǐng)域、跨學(xué)科、綜合交叉的問(wèn)題。這就需要全方位、多角度、系統性地觀(guān)察分析世界科技的發(fā)展變化及其對經(jīng)濟社會(huì )可能產(chǎn)生的影響，對國家有關(guān)規劃布局、戰略重點(diǎn)、政策措施等，提出具有前瞻性、戰略性、科學(xué)性的咨詢(xún)建議和研究報告。
科技智庫研究的任務(wù)和特點(diǎn)決定了這既是一項專(zhuān)業(yè)化的研究工作，又是一項系統的組織和綜合集成工作。首先，要用系統的觀(guān)點(diǎn)分析問(wèn)題，將研究對象分解為相互聯(lián)系的具體科技問(wèn)題、經(jīng)濟社會(huì )問(wèn)題、政策問(wèn)題或管理問(wèn)題，組織相關(guān)方向的專(zhuān)家進(jìn)行前瞻判斷。其次，要用綜合的觀(guān)點(diǎn)分析問(wèn)題，科學(xué)歸納和綜合集成科技專(zhuān)家、政策專(zhuān)家、情報專(zhuān)家、管理專(zhuān)家的判斷，最大程度地凝練共識，形成對所研究問(wèn)題的整體認識，提出解決問(wèn)題的政策建議和方案。
由此可見(jiàn)，科技戰略和政策研究是有規律可循的，其研究過(guò)程需要遵循一般的方法，這就是要準確客觀(guān)全面地把握發(fā)展情況，作出正確的分析判斷，提出解決問(wèn)題的思路，形成符合實(shí)際與發(fā)展要求的解決方案或政策建議。2008年初，在總結多年科技戰略和政策研究實(shí)踐經(jīng)驗的基礎上，我把這一研究方法概括為DIIS理論方法，即收集數據（Data）—揭示信息（Information）—綜合研判（Intelligence）—形成方案（Solution）（如圖所示）。2016年12月出版的《智庫理論與實(shí)踐》第6期對我的專(zhuān)訪(fǎng)《從智庫研究理論到科技智庫建設》一文中，我又進(jìn)一步闡釋了這一理論方法。
一個(gè)完整的智庫課題研究過(guò)程，首先要圍繞所研究的問(wèn)題全面收集各類(lèi)相關(guān)數據和相關(guān)現象（Data）；然后進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化的挖掘、整理、分析，形成客觀(guān)的認知和知識（Information）；再引入相關(guān)專(zhuān)家學(xué)者的智慧對這些認知進(jìn)行研判（Intelligence），得到新認識、新框架、新思路；最后在問(wèn)題導向下提出解決方案或政策建議（Solution），最終為宏觀(guān)決策提供高質(zhì)量、有建設性的智庫研究報告。在DIIS研究的不同環(huán)節和全過(guò)程，也需要采用科學(xué)的研究工具和方法，包括文獻計量、情景分析、社會(huì )調查、頭腦風(fēng)暴、德?tīng)柗品ǖ?，以保證研究的科學(xué)性。
2007年開(kāi)展、2009年發(fā)布的《創(chuàng )新2050：科學(xué)技術(shù)與中國的未來(lái)》和2012年開(kāi)展、2013年發(fā)布的《科技發(fā)展新態(tài)勢與面向2020年的戰略選擇》，作為新時(shí)期中國科學(xué)院面向現代化、面向未來(lái)的科技發(fā)展戰略研究，遵循的正是這樣一套理論方法。
以《創(chuàng )新2050：科學(xué)技術(shù)與中國的未來(lái)》系列報告為例，在整個(gè)研究過(guò)程中，將數據情報進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化的采集、整理和挖掘、分析，形成客觀(guān)知識后，結合專(zhuān)家學(xué)者對前沿趨勢的研判、問(wèn)題導向的政策思考，將這幾者緊密結合起來(lái)，最終形成為宏觀(guān)政策決策服務(wù)的高質(zhì)量、具有建設性的智庫報告。
在研究過(guò)程中，首先是通過(guò)持續不斷地對能源、水資源、礦產(chǎn)資源、海洋、油氣資源、人口健康、農業(yè)、生態(tài)與環(huán)境、生物質(zhì)資源、區域發(fā)展、空間、信息、先進(jìn)制造、先進(jìn)材料、納米、大科學(xué)裝置、重大交叉前沿、國家與公共安全等18個(gè)重要領(lǐng)域科技發(fā)展動(dòng)態(tài)的跟蹤掃描和計量分析收集數據（Data），為各領(lǐng)域研究提供基礎性數據支撐；再通過(guò)數據挖掘和綜合分析，從歷史和未來(lái)走向的視角，揭示科技發(fā)展演進(jìn)的脈絡(luò )和內在邏輯，揭示各領(lǐng)域科技發(fā)展方向的特點(diǎn)和內在聯(lián)系，以及科技與經(jīng)濟社會(huì )互動(dòng)的狀況與關(guān)系（Information）；再次，將情報分析與300多位權威專(zhuān)家的智慧和專(zhuān)業(yè)研判（Intelligence）結合，對2050年中國的現代化進(jìn)行情景分析和構建，研判未來(lái)40年世界科技發(fā)展的趨勢和方向，作出了當今世界正處于新一輪科技革命前夜的重大判斷，提出了以科技創(chuàng )新為支撐的八大經(jīng)濟社會(huì )基礎和戰略體系的戰略構想，設計了支撐八大體系建設的18個(gè)重要領(lǐng)域科技發(fā)展路線(xiàn)圖；最后，面向2050年中國現代化建設的戰略需求，著(zhù)眼國際競爭力、可持續發(fā)展、國家安全和革命性突破方向，以問(wèn)題為導向，從戰略和政策視角，凝練出22個(gè)影響我國現代化進(jìn)程全局的戰略性科技問(wèn)題，在系統深入思考基礎上提出了走中國特色科技創(chuàng )新道路的系統政策建議（Solution）。
再比如，2013年發(fā)布的《科技發(fā)展新態(tài)勢與面向2020年的戰略選擇》戰略研究報告，在系統收集科技和國內外經(jīng)濟社會(huì )重要領(lǐng)域和行業(yè)數據（Data）的基礎上，綜合分析形成了對科技發(fā)展整體狀況、重要領(lǐng)域科技發(fā)展和國內外經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展狀況的認識（Information），結合200多位各領(lǐng)域專(zhuān)家的研判（Intelligence），分析提出未來(lái)10年全球科技發(fā)展新趨勢新特點(diǎn)和我國經(jīng)濟社會(huì )轉型發(fā)展對科技的需求，前瞻預測出未來(lái)5~10年世界可能發(fā)生的22個(gè)重大科技事件和我國可能發(fā)生的19個(gè)重大科技突破，在此基礎上提出我國面向2020年的科技發(fā)展戰略選擇的政策建議（Solution）。
上述系列研究報告的成果就是智庫研究DIIS方法創(chuàng )新的典型應用，對我國科技發(fā)展產(chǎn)生了廣泛而持久的影響?？梢哉f(shuō)，一項高水平的智庫研究只有走完Data-Information-Intelligence-Solution的全過(guò)程，才能真正提出有效服務(wù)決策的科學(xué)依據和咨詢(xún)建議，如缺少DIIS理論方法中的任何一環(huán)，對智庫研究而言都是不完整的。
方法正確就能收事半功倍之效。作為中國科學(xué)院學(xué)部發(fā)揮國家科學(xué)技術(shù)方面最高咨詢(xún)機構作用的研究和支撐機構，中國科學(xué)院率先建成國家高水平科技智庫的重要載體和綜合集成平臺，及集成中國科學(xué)院院內外以及國內外優(yōu)勢力量建設的創(chuàng )新研究院，中國科學(xué)院科技戰略咨詢(xún)研究院在智庫研究工作中將始終堅持方法創(chuàng )新，堅持基于專(zhuān)業(yè)知識和科學(xué)證據的科學(xué)精神，在DIIS研究的不同環(huán)節及其全過(guò)程，用好技術(shù)預見(jiàn)、路線(xiàn)圖等有效的研究方法和工具，運用信息技術(shù)、大數據技術(shù)、管理決策技術(shù)、融合匯聚技術(shù)、人工智能和運籌學(xué)、系統工程、復雜科學(xué)等研究的最新成果，創(chuàng )新發(fā)展科技戰略咨詢(xún)研究的新方法、新模型、新工具，如科學(xué)結構地圖、虛擬現實(shí)工具、政策模擬工具、可視化決策支持平臺等，發(fā)展形成有特色的DIIS理論方法體系，不斷提高戰略咨詢(xún)研究工作的科學(xué)性和成果質(zhì)量，為國家宏觀(guān)決策提供科學(xué)咨詢(xún)建議和系統解決方案。
?。ㄗ髡呦抵袊茖W(xué)院科技戰略咨詢(xún)研究院院長(cháng)）
