專(zhuān)家視野
萬(wàn)勁波李培楠：成果轉移轉化是一個(gè)打通“創(chuàng )新鏈”的過(guò)程
今天，創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略已經(jīng)成為共識，但科技成果轉移轉化不是最后的“一錘子買(mǎi)賣(mài)”，而是歷經(jīng)基礎研究、應用研究到技術(shù)開(kāi)發(fā)、工程化、產(chǎn)業(yè)化不同階段，每個(gè)階段和接續環(huán)節都存在制約協(xié)同創(chuàng )新的瓶頸和要素配置的障礙。那么，該如何有針對性地提高科技創(chuàng )新和制度創(chuàng )新的供給質(zhì)量，培育壯大新動(dòng)能？
1、不同創(chuàng )新階段有不同的創(chuàng )新任務(wù)
國內外創(chuàng )新發(fā)展實(shí)踐證明，科學(xué)技術(shù)與創(chuàng )新在不同階段、不同環(huán)節對資源投入和制度環(huán)境有不同的需求，其價(jià)值創(chuàng )造需基于不同主體的資源投入與風(fēng)險承擔進(jìn)行合理利益分配，使相關(guān)主體的創(chuàng )新活動(dòng)和資源投入得到有效激勵、持續銜接和深入推進(jìn)。目前許多國家在科研管理中引入了技術(shù)成熟度（TRL）指標，這一指標將技術(shù)發(fā)展分為九個(gè)等級，政府將根據技術(shù)發(fā)展狀態(tài)確定支持政策。我們參考TRL評價(jià)將創(chuàng )新鏈延展為五個(gè)階段，與主要任務(wù)和通常理解相匹配，如下表所示：
2、不同創(chuàng )新階段有不同的制度供給需求
針對不同階段的創(chuàng )新特征和主要任務(wù)，需要提高所有環(huán)節科技創(chuàng )新供給質(zhì)量，優(yōu)化協(xié)同創(chuàng )新的體制機制，以更好地促進(jìn)不同階段科技創(chuàng )新和制度創(chuàng )新的接續轉換。
科學(xué)探索階段（前技術(shù)階段）。主要任務(wù)是探索性研究和原創(chuàng )性基礎研究。我國重視科技發(fā)展趨勢跟蹤和新原理闡釋?xiě)?，但缺乏孕育源頭技術(shù)的原創(chuàng )性科學(xué)發(fā)現，前沿技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展始終處于“跟蹤狀態(tài)”。未來(lái)要促進(jìn)以跟蹤引進(jìn)為主的科技體制向中國特色自主創(chuàng )新科技體制轉變，探索支持“從0到1”的原始性創(chuàng )新和顛覆性技術(shù)創(chuàng )新的機制，增加高端基礎研究供給。加強原始創(chuàng )新能力建設，穩定支持一批國際一流水平的大學(xué)和科研機構，創(chuàng )造良好的研究環(huán)境與寬松的研究氛圍，支持一流科學(xué)家團隊開(kāi)展面向長(cháng)遠的探索性研究和突破性原始創(chuàng )新研究，源源不斷地孕育新的科學(xué)發(fā)現、原創(chuàng )性科學(xué)思想和前沿技術(shù)。
概念驗證階段（1～3級）。主要任務(wù)是基礎研究和應用基礎研究。近年來(lái)，我國R&D經(jīng)費支出持續快速增長(cháng)，支出總量占全球比重上升為20%，但基礎研究支出占研發(fā)支出總量的比例長(cháng)期徘徊在5%左右，而發(fā)達經(jīng)濟體平均為17%左右。在基礎及應用研究中，大學(xué)和科研機構R&D人員全時(shí)當量占比約79%，R&D經(jīng)費支出占比約81%，是基礎及應用研究的主體力量。大學(xué)和科研機構基礎研究實(shí)力與整體水平有了實(shí)質(zhì)性發(fā)展，國際科技論文數量占全球比重已上升為20%，但相關(guān)成果轉化為實(shí)用技術(shù)還有很長(cháng)距離。大學(xué)和科研機構以論文而非貢獻為評價(jià)導向，使得科研人員不愿意從事長(cháng)周期的基礎研究和應用基礎研究，加劇了科學(xué)研究與產(chǎn)業(yè)需求的脫節。高新產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)仍依靠進(jìn)口。未來(lái)要強化應用導向的基礎研究，引導創(chuàng )新企業(yè)聯(lián)合大學(xué)和科研機構開(kāi)展應用基礎研究，帶動(dòng)原創(chuàng )性基礎研究，夯實(shí)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)研發(fā)的科學(xué)基礎。
原理驗證階段（4～6級）。主要任務(wù)是應用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)示范。隨著(zhù)基礎研究向應用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)延伸，來(lái)自產(chǎn)業(yè)部門(mén)和社會(huì )資本的份額逐漸增大，公私創(chuàng )新伙伴關(guān)系日益密切。近年來(lái)，中國發(fā)明專(zhuān)利申請量平均每年以48%左右的速度增長(cháng)，總量相當于美國（第二）、日本（第三）的總和；但中國PCT國際專(zhuān)利授權量大約僅相當于美國的50%，日本的70%，且大部分集中在廣東（主要是深圳）。中國專(zhuān)利實(shí)施量只占專(zhuān)利授權量1/4左右，與國外高達80%左右的實(shí)施率差距明顯。我國一些重要的核心技術(shù)和關(guān)鍵的零部件對外依存度依然比較高，中低端產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題相當突出?！案呔庠搭^技術(shù)”的消費需求大量“外溢”，拉動(dòng)了國外的應用基礎研究和基礎研究。未來(lái)要引導創(chuàng )新企業(yè)加大研發(fā)投入，與大學(xué)和科研院所建立更緊密的協(xié)同創(chuàng )新關(guān)系，共同瞄準產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸攻關(guān)，讓更多自主研發(fā)的前沿技術(shù)及時(shí)轉變?yōu)楝F實(shí)生產(chǎn)力，逐步扭轉關(guān)鍵核心技術(shù)長(cháng)期受制于人的被動(dòng)局面。
性能驗證階段（7～9級）。主要任務(wù)是系統開(kāi)發(fā)和運行測試。我國大部分企業(yè)多年來(lái)過(guò)分重視引進(jìn)和使用國外成熟技術(shù)和工藝，自主技術(shù)開(kāi)發(fā)形成新產(chǎn)品的能力弱，產(chǎn)業(yè)技術(shù)工程化能力弱。原來(lái)隸屬于各部門(mén)的轉制院所轉制為企業(yè)后，對行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)支撐作用弱化。雖然國家工程（技術(shù)）研究中心、國家工程實(shí)驗室建設運行多年，但系統開(kāi)發(fā)運行測試的工程化技術(shù)和綜合集成能力仍然薄弱。建議未來(lái)要以公私合作模式建設開(kāi)放普惠的系統開(kāi)發(fā)運行測試平臺，提升民生科技和公共科技供給，實(shí)現基礎研究、技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)和應用推廣體系無(wú)縫銜接，使新穎的創(chuàng )意與原型、發(fā)明創(chuàng )造源源不斷得以實(shí)用，源源不斷形成新技術(shù)、新產(chǎn)品和新服務(wù)。
應用推廣階段（后技術(shù)階段）。主要任務(wù)是社會(huì )化創(chuàng )新和商業(yè)化應用。大數據時(shí)代的創(chuàng )新已經(jīng)打破傳統的線(xiàn)性發(fā)展模式，協(xié)同創(chuàng )新的路徑和方法更加開(kāi)放、普適和互聯(lián)共融。未來(lái)要充分發(fā)揮社會(huì )化創(chuàng )新和用戶(hù)創(chuàng )新的作用，促進(jìn)“雙創(chuàng )”與科技創(chuàng )新融合，形成產(chǎn)學(xué)研用全面推動(dòng)協(xié)同創(chuàng )新的新格局。政府通過(guò)制度創(chuàng )新和政策工具組合，引導帶動(dòng)社會(huì )資本投入社會(huì )化創(chuàng )新和商業(yè)化應用，不僅可以促進(jìn)科技服務(wù)業(yè)和新興服務(wù)業(yè)加快發(fā)展，激發(fā)中小微企業(yè)和創(chuàng )客等市場(chǎng)主體創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)活力，同時(shí)也能激勵大企業(yè)重視長(cháng)期研究，以獲得更大競爭優(yōu)勢，匯聚起經(jīng)濟社會(huì )創(chuàng )新發(fā)展的強大動(dòng)能。
在傳統研究和傳統產(chǎn)能過(guò)剩背景下，我們應不斷深化科技創(chuàng )新供給側結構性改革，形成“高質(zhì)量科技創(chuàng )新供給”與“高精尖技術(shù)研發(fā)需求”良性循環(huán)。應致力于構建公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境和創(chuàng )新生態(tài)，協(xié)同發(fā)揮市場(chǎng)、政府和社會(huì )組織在創(chuàng )新資源配置中的優(yōu)勢；平等保護各類(lèi)創(chuàng )新者權益，開(kāi)放協(xié)同創(chuàng )新的薄弱環(huán)節，讓市場(chǎng)來(lái)創(chuàng )造新供給、打造新動(dòng)能、滿(mǎn)足新需求；通過(guò)制度創(chuàng )新和科技創(chuàng )新“雙輪驅動(dòng)”，形成新動(dòng)能蓬勃發(fā)展和傳統動(dòng)能轉型升級“雙引擎”；充分發(fā)揮新經(jīng)濟快速成長(cháng)對傳統經(jīng)濟下滑的對沖作用，依靠新技術(shù)、新產(chǎn)品、新服務(wù)、新制度和新模式來(lái)轉換技術(shù)經(jīng)濟發(fā)展范式，使“新經(jīng)濟與傳統經(jīng)濟”“新動(dòng)能與傳統動(dòng)能”在“同步發(fā)展、并聯(lián)發(fā)展、疊加發(fā)展”中實(shí)現有序接轉和平穩過(guò)渡。
（作者單位：萬(wàn)勁波 李培楠 中國科學(xué)院科技戰略咨詢(xún)研究院）
