專(zhuān)家視野
劉天星：從“論文工廠(chǎng)”轉向“創(chuàng )新發(fā)動(dòng)機”
2017年4月20日，國際科技出版商斯普林格（Springer）集中撤銷(xiāo)了中國作者發(fā)表在《腫瘤生物學(xué)》上的107篇文章，理由是涉嫌同行評議造假。其實(shí)，論文撤銷(xiāo)并非中國獨有，學(xué)術(shù)期刊對有問(wèn)題的論文撤銷(xiāo)是“行規”，也是學(xué)術(shù)自治的重要機制。我們需要從一個(gè)更廣闊的中國科技發(fā)展的宏觀(guān)背景下來(lái)看撤稿，看中國學(xué)術(shù)論文與科技創(chuàng )新的關(guān)系。
世界范圍的“論文通貨膨脹”現象降低科技進(jìn)步效率
國內外科技界都流行一句話(huà)：“論文是學(xué)術(shù)界的通行貨幣，影響因子就是貨幣的面值?！边@說(shuō)明無(wú)論國內外，學(xué)術(shù)論文都是學(xué)術(shù)共同體普遍認可的評價(jià)研究水平的“硬通貨”。但這種“硬通貨”也逐漸呈現出“超發(fā)”現象，尤其是伴隨著(zhù)開(kāi)放獲取運動(dòng)（OA）的興起，世界范圍的科技期刊和科技論文數量的增長(cháng)已產(chǎn)生了嚴重的“信息過(guò)載”，一個(gè)科學(xué)家即使每天不做別的事情，也很難把與自己相關(guān)的最新科技論文看完。有調查顯示，從1977年開(kāi)始，科學(xué)家每月論文閱讀量逐年增加，而每篇文章花的時(shí)間從30多年前的48分鐘降低到目前不足30分鐘。因此，論文的大量“超發(fā)”，已讓論文寫(xiě)作和投稿成為科學(xué)家巨大的負擔，難于有時(shí)間去閱讀論文、思考問(wèn)題以及進(jìn)行學(xué)術(shù)交流?！鞍l(fā)表或滅亡”的壓力，已嚴重阻礙了科技進(jìn)步的效率。
學(xué)術(shù)評價(jià)逐漸從單純依靠論文轉向多元評價(jià)
目前，科技發(fā)達國家逐漸采用包括科研論文、科技的社會(huì )和經(jīng)濟影響、科技對產(chǎn)業(yè)促進(jìn)效果等多元化的指標體系來(lái)取代單純依靠論文的評價(jià)指標?！岸稹焙蟀l(fā)達國家對科學(xué)的投入逐漸加大，尤其是大科學(xué)工程和重大科技基礎設施成為科技發(fā)展的重要利器。各國政府也逐漸意識到科技發(fā)展對引領(lǐng)和促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )可持續發(fā)展的巨大作用，紛紛將大量公共資金投入基礎科學(xué)領(lǐng)域，同時(shí)也更加注重科研產(chǎn)出的社會(huì )效益和經(jīng)濟效益。
例如，英國每5年一次的卓越研究評估計劃，包括3部分：研究產(chǎn)出質(zhì)量（主要是論文質(zhì)量），研究對外影響力（對經(jīng)濟、社會(huì )各層面的廣泛影響），研究環(huán)境的質(zhì)量（科研資源、人才管理和科研活動(dòng)參與性等）。3個(gè)部分中只有一個(gè)是關(guān)于論文的指標，而且是論文的質(zhì)量指標而不是數量指標。研究的對外影響力則是整個(gè)評價(jià)的難點(diǎn)和重點(diǎn)，英國政府依據評價(jià)結果決定今后的資源分配，對高校和科研機構產(chǎn)生了很強的導向作用。再如，美國蘭德公司科技研究部門(mén)推出了系列針對生物醫學(xué)研究如何產(chǎn)生社會(huì )影響及后續產(chǎn)業(yè)化的研究項目，通過(guò)對資助基金的效益進(jìn)行多維度評價(jià)，對其如何調整資助方向產(chǎn)生更大的產(chǎn)業(yè)投資和回報有重要的參考價(jià)值，在世界產(chǎn)生了較大反響。
盡快形成多元化科技和人才評價(jià)體系
習近平總書(shū)記指出：科技興則民族興，科技強則國家強。從我國對科技投入力度、從事研發(fā)人員的數量、科技論文產(chǎn)出數量等指標可以發(fā)現，科技的“興”已初步實(shí)現，全社會(huì )已基本形成重視科學(xué)、尊重科學(xué)的良好社會(huì )氛圍?？萍嫉摹芭d”是“形”，而科技的“強”則是“神”，是實(shí)質(zhì)性的國家筋骨和國家力量。只有筋骨強壯，才能實(shí)現將我國建成“世界科技強國”的宏偉目標。
當前，我國科研論文呈現出的“虛胖”現象，是很多因素綜合作用的結果，但最根本的還是科技和人才評價(jià)制度導向的結果。眾所周知，基礎科學(xué)研究的成果主要靠論文來(lái)體現，很多技術(shù)或者應用性很強的學(xué)科（比如“臨床醫學(xué)”）是否需要強制要求發(fā)表論文？即使需要發(fā)表論文，也應該遵從學(xué)科發(fā)展的客觀(guān)規律，是否需要強制發(fā)表一定數量以上才算合格？這種“唯論文主義”已經(jīng)盛行多年，自然有其強大的慣性和相關(guān)部門(mén)的惰性。但目前中國科技、中國經(jīng)濟發(fā)展階段已不同于10年前、20年前，科技的發(fā)展與經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展對科技有效供給的需求之間的矛盾更加凸顯。當前，中國經(jīng)濟處于結構性調整的關(guān)鍵期和新科技革命引發(fā)下的新一輪產(chǎn)業(yè)革命的雙重疊加期，這既是重大機遇更是巨大挑戰。能否增強科技有效供給的能力，使我國邁向創(chuàng )新型國家前列并建成世界科技強國，是決定未來(lái)30年我國能否順利實(shí)現“兩個(gè)一百年”奮斗目標的關(guān)鍵因素。
把論文寫(xiě)在祖國的大地上
2016年5月30日，習近平總書(shū)記在“科技三會(huì )”上號召廣大科技工作者“把論文寫(xiě)在祖國的大地上”，這既是建設世界科技強國的必然要求，也是時(shí)代的呼聲，更是前進(jìn)的方向。
一方面，我們發(fā)表的大量論文大都束之高閣，不是存在項目驗收檔案里，就是放在國外數據庫里。這些寶貴的科技戰略資源，既沒(méi)有充分的在學(xué)術(shù)界傳播交流進(jìn)而實(shí)現大眾科普，其封閉性又嚴重阻礙了科技成果的轉化應用效率。近幾年此種情況有所改觀(guān)，科技部推出了“國家科技報告制度”；國家自然科學(xué)基金委員會(huì )將項目和成果信息進(jìn)行了開(kāi)放獲??；中國科學(xué)院也在國內首先響應開(kāi)放獲取“柏林宣言”并建設了機構知識庫，將所產(chǎn)出的論文、成果等信息在互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)分享。只有首先實(shí)現科技論文和成果的公開(kāi)和自由流動(dòng)，才能更好促進(jìn)一切創(chuàng )新源泉充分涌流。
另一方面，如何將論文寫(xiě)在祖國的大地上，如何將科研論文和科研產(chǎn)出轉化為創(chuàng )新動(dòng)力和源泉，需要科技體制改革保駕護航。中國科學(xué)院2014年啟動(dòng)的科研機構分類(lèi)改革將中科院科研單位分為四類(lèi)：創(chuàng )新研究院、卓越創(chuàng )新中心、大科學(xué)研究中心、特色研究所。以不同科研工作的性質(zhì)為基礎，以目標為導向，制定不同機構和崗位的差別考核評價(jià)辦法。并不是每個(gè)研究單元或每個(gè)研究崗位都是以論文作為評價(jià)基礎：創(chuàng )新研究院致力于解決國家重大科技問(wèn)題、推動(dòng)科技與經(jīng)濟發(fā)展重大進(jìn)展，可能沒(méi)有那么多發(fā)表在國際學(xué)術(shù)期刊上的論文，但他們腳踏實(shí)地地把論文寫(xiě)在了祖國大地上；卓越中心主要從事基礎研究，發(fā)表高水平國際論文引領(lǐng)世界科學(xué)前沿，創(chuàng )造了我國在世界學(xué)術(shù)界的引領(lǐng)地位，同樣也是把論文寫(xiě)在祖國大地上。
中國經(jīng)濟進(jìn)入轉型升級期，需要“去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補短板”。中國科技發(fā)展也面臨提質(zhì)增效，需要去“論文產(chǎn)能”、將“庫存論文和成果信息”充分流動(dòng)、調整“評價(jià)杠桿”、降低科技和產(chǎn)業(yè)之間的門(mén)檻、補齊國家創(chuàng )新能力與論文數量的差距。
（作者單位：《中國科學(xué)院院刊》）
